Антон Селивановский - Правовое регулирование рынка ценных бумаг

• Название: Правовое регулирование рынка ценных бумаг
• Автор: Антон Селивановский
• Жанр: Экономика
• Год: 2014
• ISBN: 978-5-7598-1083-4

Учебник дает системное представление о правовых основах одного из сложнейших сегментов рыночной экономики – рынка ценных бумаг и производных финансовых инструментов. Структура издания соответствует программе учебного курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг», который уже несколько лет автор читает на факультете права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики». Написанию учебника предшествовал тщательный анализ нормативно-правовых источников и правоприменения (в частности, решений высших судов). Четкая структура издания (включая подробное оглавление), а также охват всего массива актуальных норм российского законодательства, регулирующих этот сектор, делает данную книгу незаменимым помощником не только в учебном процессе, но и в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов, специалистов-практиков в области ценных бумаг и производных финансовых инструментов, а также для всех интересующихся данной тематикой.

---

о определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности АИФ, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

о определяет типы и формы квалификационных аттестатов;

о утверждает программы квалификационных экзаменов, а также экзаменационные вопросы для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности АИФ, управляющих компаний активами фондов и специализированных депозитариев;

о осуществляет аккредитацию организаций, проводяющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

о ведет реестр аттестованных лиц, прошедших аттестацию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

о контролирует исполнение профучастниками, организациями, осуществляющими управление ПИФами или НПФ, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организацию и осуществление внутреннего контроля;

о устанавливает обязательные для профучастников нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе порядок расчета величины собственных средств профучастников;

о выдает предписания профучастникам, АИФ, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам АИФ, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации;

о аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

• определяет требования к лицам, занимающим определенные должности в организациях, являющихся профучастниками, в том числе:

о определяет квалификационные требования и требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профучастников, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

о определяет квалификационные требования и требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа АИФ, управляющей компании АИФ, руководителя филиала специализированного депозитария АИФ (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария АИФ), контролеров (руководителей службы внутреннего контроля) управляющей компании АИФ и специализированного депозитария АИФ, кандидатов на должность единоличного исполнительного органа жилищного накопительного кооператива, в том числе требования к руководителю управляющей организации или управляющему жилищного накопительного кооператива, на должность главного бухгалтера жилищного накопительного кооператива;

о квалификационные требования к работникам управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, к работникам управляющей компании АИФ и специализированного депозитария АИФ, к лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа НПФ, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) НПФ.

Банк России организует работу с финансовыми организациями, испытывающими финансовые проблемы:

• определяет порядок проведения выездных проверок деятельности финансовых организаций по результатам анализа плана восстановления платежеспособности финансовой организации, порядок осуществления контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности финансовой организации;

• устанавливает порядок осуществления временной администрацией финансовой организации контроля за деятельностью ликвидационной комиссии (ликвидатора) в случае принятия решения о ликвидации финансовой организации;

• запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг;

• принимает решения об ограничении или о приостановлении полномочий исполнительного органа финансовой организации;

• принимает решения о назначении временной администрации финансовой организации или нецелесообразности такого назначения, о продлении срока деятельности временной администрации финансовой организации, о досрочном прекращении деятельности временной администрации финансовой организации и назначении новой временной администрации;

• осуществляет выбор кандидатур руководителя временной администрации финансовой организации и ее членов, утверждает состав временной администрации финансовой организации.

В отношении СРО РЦБ Банк России:

• устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса СРО РЦБ, ведет реестр указанных организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса СРО при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных ЦБ РФ (ФСФР);

• осуществляет контроль за соблюдением СРО РЦБ требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ЦБ РФ (ФСФР);

• выдает предписания СРО, созданным в соответствующей сфере деятельности.

Банк России также:

• разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;

• обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;

• обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

• устанавливает требования к информационным технологиям, в том числе к форматам информации в электронном виде, применяемым при раскрытии или предоставлении информации о ценных бумагах и о ПФИ;

• осуществляет полномочия по контролю и надзору, предусмотренные Федеральным законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

• взаимодействует в установленном порядке с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности.

Банк России с целью реализации вышеуказанных полномочий имеет право:

1) запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений;

2) организовывать проведение расследований, испытаний, экспертиз, анализа и оценки, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности;

3) давать физическим и юридическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России;

4) привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности ЦБ РФ, научные и иные организации, ученых и специалистов;

5) пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением физическими и юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции ЦБ РФ;

6) создавать координационные, совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные, в установленной сфере деятельности; направлять своих представителей в финансовую организацию в целях осуществления контроля за деятельностью финансовой организации и ее временной администрации;