Никола Димитри - Руководство по закупкам

• Название: Руководство по закупкам
• Автор: Никола Димитри
• Издательство: Литагент «Высшая школа экономики»1397944e-cf23-11e0-9959-47117d41cf4b
• Жанр: О бизнесе популярно
• Год: 2013
• ISBN: 978-5-7598-1000-1

«Руководство по закупкам», подготовленное ведущими мировыми экспертами в области закупок, раскрывает основные современные экономические механизмы, базируясь как на последних научных работах в этой области, так и на сложившейся разнообразной международной практике государственных и корпоративных закупок.

В учебном пособии рассматриваются проблемы управления закупками, распределения рисков, построения закупочных систем, механизмы стимулирования участников закупок, проблемы и методы борьбы со сговором и коррупцией в закупках. Подробно раскрываются механизмы ценообразования и репутации, разнообразие шкал оценки предложений поставщиков и методы присуждения контрактов, пути стимулирования инноваций в процессе закупок. Основываясь на результатах междисциплинарных исследований, данное руководство предоставляет практические рекомендации государственным служащим, менеджерам, экономистам и юристам, участвующим в разработке механизмов корпоративных и государственных закупок.

Предназначено для аспирантов, студентов магистратуры, бакалавриата, для обучающихся по программам MBA и MPA, программам профессиональной переподготовки и повышения квалификации специалистов по закупкам, а также для аудиторов и работников контролирующих органов.

---

Несмотря на общую успешность, проведение одновременных аукционов на понижение сопровождалось (и сопровождается в России. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой) определенными проблемами, из которых можно извлечь полезные уроки. Одной из основных проблем является повышенная чувствительность одновременных аукционов к стратегиям повышения затрат в случаях слабой конкуренции. У участников появляется стимул уменьшить объем поставки для сохранения высокого уровня цен и использовать стратегию ценовых сигналов для координации ставок и неконкурентного разделения лотов.

Вначале будут рассмотрены разновидности одновременных аукционов на понижение. Затем авторы детально опишут основные правила проведения таких аукционов.

9.2.1. Дизайн аукциона

Основными элементами одновременного аукциона на понижение являются: 1) открытые для всех поставщиков ставки, 2) одновременная закупка и 3) запрет на подачу пакетных заявок. Данные особенности позволяют создать желаемый конкурентный процесс при условии, что 1) товары являются субститутами (заменяемыми), 2) участники являются получателями цены и 3) шаг ставок незначителен[233]. Конечно, эти условия не выдерживаются на практике. Обычно в торгах сохраняется некоторая доля рыночного влияния, хотя бы некоторые товары являются взаимодополняющими (комплементами), а шаг снижения ставок в размере 5–10 % необходим для того, чтобы аукцион продлился определенное и контролируемое количество раундов.

Тем не менее оптовые аукционы на понижение успешны на практике, в основном из-за того, что открытые ставки и одновременные закупки позволяют достичь эффективного уровня раскрытия ценовой информации. Данное преимущество выражается в двух видах. Во-первых, в ситуациях, когда затраты участников положительно связаны (положительная комплементарность), раскрытие цены может смягчить «проклятие победителя» и, следовательно, снизить стоимость закупки[234]. Участники могут делать более агрессивные ставки, поскольку они обладают более полной информацией о стоимости лотов. Еще более важным фактором является то, что при закупке большого количества товаров раскрытие цены позволяет участникам адаптировать стратегию подачи ставок (свои ставки и анализ ценовой информации), что облегчает агрегацию предложений комплементарных товаров к поставке (даже в отсутствие пакетных заявок. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой).

Последовательные аукционы (sequential auctions), как альтернативный вариант, в свою очередь ограничивают как объем доступной участникам информации, так и способы их адаптации (во время проведения аукциона. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой). В последовательных аукционах участники должны угадывать цены будущих аукционов для формирования своих ставок (цен) в текущих торгах. Неверное предположение может привести к неэффективному распределению контрактов в случае их взаимозависимости. Последовательный аукцион также исключает возможность применения некоторых стратегий. Участник не может вернуться к предыдущей ставке, если цены на лот упали в последующих торгах. Скорее всего участники будут жалеть, что продали лот по низкой цене или же не продали его по высокой цене на ранних стадиях аукциона. Процесс угадывания результатов будущих аукционов усложняет стратегию участника последовательных торгов и снижает эффективность его результатов.

Практически все проведенные на сегодняшний день одновременные аукционы на понижение цены не допускают подачу пакетных ставок. Ставки делаются только на отдельные лоты. Основными преимуществами такого подхода являются простота и линейность цен. Аукцион проводится без проблем, а его механизм доступен для понимания. Недостатком является подверженность «проблеме уязвимости» – упомянутому выше риску понести убытки в результате нарушенной синергии. Безусловно, ставка на комплементарную комбинацию лотов связана с большими рисками в случае запрета на пакетные предложения. Поставщик может оказаться не в состоянии предоставить ключевые элементы желаемой комбинации лотов, но получить оплату, основанную на скидке за счет эффекта синергии. Тем не менее участник может быть вынужден ставить ниже себестоимости для сохранения синергии и снижения убытков, понесенных в результате необходимости поставить дорогостоящие отдельные товары. Ставки на индивидуальные лоты подвергают участников, пытающихся достичь синергии в результате комбинирования контрактов, агрегационному риску.

Запрет на подачу пакетных заявок может привести к неэффективному распределению контрактов. К примеру, представим двух участников, которые должны поставить два лота; покупатель оценивает оба лота вместе в 150 долл. Один из поставщиков обладает технологией, позволяющей ему произвести оба лота за 100 долл., но он не может поставить отдельный лот. Таким образом, его затраты на поставку двух лотов составят 100 долл., но столько же составят затраты на поставку одного из лотов: для этого поставщика лоты являются идеальными комплементами. Второй поставщик использует иную технологию, позволяющую ему поставить только один из товаров, но за 25 долл.; для него эти лоты – идеальные субституты. Отметим, что эффективным результатом была бы поставка обоих товаров первым участником за 100 долл. Однако любая попытка первого участника поставить оба лота – необдуманная. Для того чтобы получить контракт на оба лота, ему пришлось бы опустить свою ставку до 25 долл. на каждый. В этом случае он получит желаемый контракт за 50 долл., в то время как его реальные затраты составят 100 долл. Конечным результатом торгов будет поставка одного лота вторым поставщиком. Данный результат неэффективен, так как закупщик в итоге не получает требуемого объема поставки.

Этот пример иллюстрирует крайний случай проблемы уязвимости (exposure problem). Неэффективность порождена, с одной стороны, сильным эффектом комплементарности, специфичным для определенного участника, и отсутствием конкуренции (в связи с игнорированием комплементарности. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой), с другой стороны.

К сожалению, допуск пакетных ставок также имеет свои недостатки. В торгах с пакетными ставками преимущество получают крупные поставщики. Продолжая предыдущий пример, предположим, что существует третий поставщик, чьи затраты на поставку любого из лотов составят 60 долл. Эффективным итогом торгов будет поставка каждого лота разными участниками: 25 + 60 = 85 < 100 долл. Однако данный результат не может быть получен, если информация о реальных затратах не раскрывается. Представим, что второй и третий участники сделали отдельные ставки по 65 долл. на каждый лот, но их ставки перебиты пакетным предложениям в 110 долл. от первого участника. Каждый из участников надеется, что его конкурент снизит свою ставку для опережения пакетного предложения. Участники с отдельными ставками должны их снизить минимум на 20 долл. Вместе с тем у второго участника есть стимулы к завышению своих затрат. Он постарается не продолжать торги и будет надеяться, что порог в 110 долл. будет преодолен за счет участника 3. Если третий участник также не снижает свою ставку, весь пакет уходит к первому поставщику за 110 долл.

Пакетные торги также усложняют процедуру. Если комплементарность и разнородность участников высока, следует использовать одновременный аукцион на понижение цены без пакетных ставок.

9.2.2. Типовые правила

Одновременный аукцион на понижение цены функционирует следующим образом[235]. Группа лотов с сильной ценовой взаимозависимостью одновременно выставляется на торги. Участник может поставить на любой набор лотов в любом раунде; он подвергается правилу активности, определяющему возможность участия в текущих торгах[236]. Аукцион заканчивается, как только в раунде не появляется новых ставок ни по одному из лотов. Данный формат аукциона разработан в целях предоставления участникам возможности отразить уровень своих затрат и создать пакеты лотов. Общие правила представлены ниже.

Ограничение по количеству. В целях поддержания уровня конкуренции в цепи поставок участников часто ограничивают в объемах поставки (ограничивая объем лота. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой).

Правила оплаты. Зачастую поставщики обязаны предоставить тендерную гарантию[237] или аккредитив, либо же пройти какую-либо процедуру проверки кредитоспособности. В результате определяется возможность участия определенного поставщика в торгах. Чем крупнее партия товаров, в поставке которой заинтересован участник, тем больше размер его гарантии. Данное гарантийное обязательство подтверждает серьезность поданных ставок. Поставщики получают оплату по факту поставки.