Константин Сорокин - Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС

• Название: Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС
• Автор: Константин Сорокин
• Жанр: Юриспруденция
• Год: 2014
• ISBN: 978-5-7205-1215-6

Монография посвящена анализу современного состояния и перспективам гармонизации национальных систем противодействия легализации преступных доходов, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения (ПОД/ ФТ) государств-членов ЕврАзЭС. Рассматриваемая проблематика приобретает особую актуальность в связи с активизацией процессов финансовой интеграции в ЕврАзЭС, а также в свете необходимости имплементации в национальное законодательство государств-членов ЕврАзЭС обновленных международных стандартов в области ПОД/ФТ в преддверии проведения национальной оценки рисков и процедур взаимной оценки по новой методологии Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ). Особое внимание в исследовании уделено актуальным проблемам становления системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в российской банковской системе.

Исследование представляет интерес для ученых и специалистов-практиков в сфере ПОД/ФТ, студентов и аспирантов, обучающихся по направлениям «Экономика» и «Юриспруденция».

---

– установление справедливых условий конкуренции в рамках зоны свободной торговли;

– значительное увеличение возможностей для инвестирования в странах – членах соглашения;

– обеспечение эффективной защиты прав интеллектуальной собственности в каждой из стран;

– урегулирование экономических споров;

– создание перспектив будущего многостороннего регионального сотрудничества.

В Латинской Америке попытки экономической интеграции осуществляются в рамках МЕРКОСУР – общего рынка стран Южной Америки. В него входят Аргентина, Бразилия, Парагвай, Уругвай.

В соответствии со статьей I[45] Договора об учреждении общего рынка государства-участники решили создать общий рынок, который влечет:

– свободное движение товаров, услуг и факторов производства между странами путем, в частности, ликвидации таможенных пошлин и ограничений на оборот товаров и любой другой равноценной мерой;

– установление общего тарифа и принятие общей торговой политики по отношению к третьим государствам или группам государств и координации позиций в экономических форумах, региональной и международной торговли;

– координацию макроэкономической и секторальной политики между государствами – участниками внешней торговли, сельского хозяйства, промышленности, монетаристской финансовой, валютной и капиталов, услуг, таможни, транспорта и связи и др., с тем чтобы обеспечить надлежащую конкуренцию между государствами-участниками;

– обязательство государств-участников по согласованию (унификации) своего законодательства в соответствующих областях в целях укрепления процесса интеграции.

Согласно статье 6[46] Договора о дружбе и сотрудничестве в Юго-Восточной Азии (Treaty of Amity and Cooperation in Southeast Asia) высокие договаривающиеся стороны будут сотрудничать для ускорения экономического роста в регионе в целях укрепления основы для процветающего и мирного сообщества наций в Юго-Восточной Азии. С этой целью они будут способствовать более широкому использованию своего сельского хозяйства и промышленности, расширению их торговли и улучшению их экономической инфраструктуры для взаимной выгоды. В этой связи они должны продолжать изучать все возможности для тесного и взаимовыгодного сотрудничества с другими государствами, а также международных и региональных организаций за пределами региона.

На африканском континенте существует Африканский союз (African Union) – международная межправительственная организация, объединяющая 53 государства Африки. Согласно статье З[47] учредительного акта целями Африканского союза являются в том числе:

– укрепление единства и солидарности африканских государств и народов Африки;

– защита суверенитета, территориальной целостности и независимости государств-членов;

– ускорение политической и социально-экономической интеграции континента;

– продвижение и отстаивание общих позиций по вопросам, представляющим интерес для континента и его народов;

– содействие устойчивому развитию на экономическом, социальном и культурном уровнях, а также интеграции африканских экономик.

Как видно из вышеуказанных учредительных документов и соглашений, они лишь провозглашают цели создания международных организаций, направленных на интеграцию.

Сложность заключается в том, что этими же соглашениями параллельно провозглашаются принципы защиты суверенитета и независимости государств-членов. В то время Европейский союз пошел по другому пути – добровольному ограничению суверенитета государств – членов ЕС. Именно ЕС как интеграционное образование достиг наибольших результатов в применении международного стандарта ПОД/ФТ.

Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество (АТЭС) – форум 21 экономики Азиатско-Тихоокеанского региона для сотрудничества в области региональной торговли и облегчения и либерализации капиталовложений. Целью АТЭС является

повышение экономического роста и процветания в регионе и укрепление Азиатско-Тихоокеанского сообщества. АТЭС не имеет устава, поэтому не может называться организацией и действует как международный форум, консультативный орган для обсуждения экономических вопросов.

Какие предпосылки обеспечили интеграционный успех, что было предпринято для его достижения и что предстоит сделать странам ЕврАзЭС для приближения к аналогичным результатам?

Странам ЕврАзЭС необходимо совершить следующие действия для более эффективного ПОД/ФТ:

1. Без приведения экономик государств ЕврАзЭС к относительно равному уровню развития, эффективное взаимодействие в сфере ПОД/ФТ невозможно, учитывая опыт ЕС в этой сфере. То есть необходимо исключить предпосылки возникновения такой преступной деятельности, как отмывание доходов, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения. Добиться этого можно в первую очередь экономическими мерами, создавая благоприятные условия для экономического развития во всех государствах ЕврАзЭС.

2. Создание наднациональных надзорных органов, имеющих четкие наднациональные полномочия и системы центральных банков во главе с Центральным банком ЕврАзЭС позволит создать условия для управления процессами интеграции и взаимодействия, в том числе в взаимодействия в сфере ПОД/ФТ.

3. Законодательство государств ЕврАзЭС на данном этапе не в полной мере гармонизировано. Государствам ЕврАзЭС предстоит проделать большую работу по его максимальному сближению.

4. Государства ЕврАзЭС обязаны обеспечить неукоснительное следование требованиям международных стандартов в сфере ПОД/ ФТ и активно развивать сотрудничество в данном направлении в рамках РГТФ.

1.2. Институциональные основы ПОД/ФТ в государствах – членах ЕврАзЭС[48]

1.2.1. Сравнительный анализ современного состояния институциональных основ ПОД/ФТ в государствах – членах ЕврАзЭС[49]

Рассматривая проблематику институциональных основ ПОД/ФТ в государствах – членах ЕврАзЭС, необходимо определиться с терминологической базой с учетом существующей на постсоветском пространстве специфики сферы ПОД/ФТ. Согласно определению ведущих российских экспертов в области ПОД/ФТ: «В качестве реакции на возрастающие угрозы международной безопасности со стороны транснациональной организованной преступности и терроризма международное сообщество организует глобальное противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма, используя в этих целях существующие международные организации и создавая новые специализированные органы и структуры.

Такие организации и специализированные органы в сочетании с применяемыми ими методами регулирования международного сотрудничества в этой сфере составляют институциональные основы международной системы ПОД/ФТ»[50].

Применительно к ЕврАзЭС, на наш взгляд, целесообразно рассматривать институциональные ПОД/ФТ со следующих позиций:

1) уровень отдельно взятой страны (существующие в национальных юрисдикциях стран-членов ЕврАзЭС институты в сфере ПОД/ФТ);

2) субрегиональный уровень (в рамках ключевых межгосударственных, межправительственных организаций и соглашений и др.).

При рассмотрении институциональных основ ПОД/ФТ в государствах – членах ЕврАзЭС мы сознательно не рассматриваем более высокий уровень – например международные (межправительственные и др.) организации, занимающиеся проблематикой ПОД/ ФТ в глобальном (мировом) масштабе, такие как ФАТФ, ООН, Всемирный банк, поскольку для стран ЕврАзЭС они являются «внешним» фактором.

Инициативы же субрегионального уровня являются фактором внутренним и во многом зависят от стран – членов ЕврАзЭС. Вместе с тем необходимо понимать, что именно международные институты являются законодателями стандартов в области ПОД/ ФТ и фактически устанавливают «правила игры» как для национальных юрисдикций, так и для субрегиональных групп в области ПОД/ФТ.

К ключевым институтам в сфере ПОД/ФТ «глобального» уровня можно отнести прежде всего Группу разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ[51]) – The Financial Action Task Force (FATF), являющуюся межправительственной организацией, вырабатывающей мировые стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения (ОМУ). ФАТФ как самостоятельно, так и во взаимодействии с международными институтами, осуществляющая оценку соответствия национальных систем ПОД/ФТ государств этим стандартам, была создана в 1989 г. по решению стран «Большой семерки» и является основным международным институтом, занимающимся разработкой и имплементацией международных стандартов в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и распространения (ПОД/ФТ).

По образцу ФАТФ создано несколько региональных групп по типу ФАТФ (РГТФ), осуществляющих тесное взаимодействие с ФАТФ, между собой и с ключевыми международными институтами в сфере ПОД/ФТ[52].