Константин Сорокин - Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС

• Название: Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС
• Автор: Константин Сорокин
• Жанр: Юриспруденция
• Год: 2014
• ISBN: 978-5-7205-1215-6

Монография посвящена анализу современного состояния и перспективам гармонизации национальных систем противодействия легализации преступных доходов, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения (ПОД/ ФТ) государств-членов ЕврАзЭС. Рассматриваемая проблематика приобретает особую актуальность в связи с активизацией процессов финансовой интеграции в ЕврАзЭС, а также в свете необходимости имплементации в национальное законодательство государств-членов ЕврАзЭС обновленных международных стандартов в области ПОД/ФТ в преддверии проведения национальной оценки рисков и процедур взаимной оценки по новой методологии Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ). Особое внимание в исследовании уделено актуальным проблемам становления системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в российской банковской системе.

Исследование представляет интерес для ученых и специалистов-практиков в сфере ПОД/ФТ, студентов и аспирантов, обучающихся по направлениям «Экономика» и «Юриспруденция».

---

2

Утв. Решением Высшего Евразийского экономического совета от 19 декабря 2011 г. № 12.

3

В настоящей монографии под аббревиатурой ПОД/ФТ понимается не только тематика противодействия отыманию доходов, полученных преступным путем (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ), но и в необходимых случаях тематика финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).

4

http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/orgcrime.shtml

5

Кернер Х.-Х., Дах Э. Отмывание денег. Путеводитель по действующему законодательству и юридической практике / пер. с нем. Т. Родионовой, Дж. Войновой. М.: 1996. С. 37–38.

6

Зенькович Е.В. Правовые аспекты противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг/учеб. – практ. пособие. М.: Волтере Клувер, 2011. С. 2.

7

Нобель П. Швейцарское финансовое право и международные стандарты. М.,2007. С. 974–975.

8

http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/pdf/illicit_drugs.pdf

9

Европейское право: учебник для вузов/ под ред. Л.М. Энтина. М.: Инфра-М,

2001. С.704.

10

Официальный журнал Европейского союза. 2005. L 309/15.

11

http://www.un.org/russian/documen/scresol/res2005/res1617.htm

12

Такой перевод названия организации и аббревиатура на русском языке закреплены статьей 12 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ / СПС «Гарант».

13

С официальным текстом сорока Рекомендаций можно ознакомиться в сети Интернет по адресу: http://www.fatf-gafi.org

14

С официальным текстом девяти специальных Рекомендаций можно ознакомиться в сети Интернет по адресу: http://www.fatf-gafi.org/

dataoecd/8/17/34849466. pdf

15

С официальным текстом пересмотренных Рекомендаций можно ознакомиться по адресу: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/

recommendations/pdfs/FATF% 20 Recorrmnendations%20(app roved %20 February%202012)%20reprint%20May%202012%20web%20version.pdf

16

Ранее Рекомендация 5 ФАТФ.

17

Ранее Рекомендация 7 ФАТФ.

18

Ранее Рекомендация 5 ФАТФ.

19

Действующая редакция Рекомендации 11 незначительно видоизменена и больше уделяет внимание хранению документов, касающихся сложных и крупных сделок.

20

http://www.apgml.org/

21

http://www.cfatf-gafic.org/

22

http://www.eurasiangroup.org/

23

http://www.esaamlg.org/

24

http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/moneyval/

25

http://www.gafisud.info/

26

http://www.giaba.org/

27

http://www.menafatf.org/

28

http://www.egmontgroup.org/

29

Вестник Банка России. 2003. № 20.

30

Каратаев М.В. Императивы трансформации международных стандартов финансового мониторинга// Внутренний контроль в кредитной организации. 2012. № 12.

31

Федеральный закон от 28 июня 2013 г. № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» (далее – Закон № 134-ФЗ).

32

Вестник Банка России. 2012. № 20.

33

Case 6/64 «Costa v. ENEL» 1964 // ECR 585.

34

Case 106/77 «Simmental» 1978 // ECR 62.

35

Steps to European Unity. Community progress to date: a chronology. Office for Official Publication of the European Communities. Luxembourg, 1992. P. 9.

36

Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 7. Ст. 632.

37

Российская газета. 2012. № 233.

38

См. подробнее http://www.kremlin.rU/acts/17207

39

Бюллетень международных договоров. 2010. № 10.

40

Официальный журнал Европейского союза. 2010. L 331/5.

41

Совет по финансовой стабильности был создан на базе Форума финансовой стабильности – ко н сул ьтати в н о го органа, учрежденного в 1999 г. министрами финансов стран Большой семерки. Созданию Форума предшествовала работа Ганса Титмайера, тогдашнего президента Немецкого федерального банка, направленная на улучшение непосредственного взаимодействия между органами банковского регулирования и сотрудничества между органами регулирования и международными финансовыми институтами с целью укрепления мировой финансовой стабильности. См. Jan Putnis, The Banking Regulation Review, Law Business Research Ltd, London, 2010, P. 9.

42

Официальный журнал Европейского союза. 2010. L331/21.

43

Официальный журнал Европейского союза. 2010. L331/22.

44

http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?conlD=590&mtpilD=122

45

http://www.mercosur.org.uy/innovaportal/file/655/1/CMC_1991_TRATADO_ ES_Asuncion.pdf

46

http://www.aseansec.Org/1217.htm

47

http://www.africa-union.org/Official_documents/Treaties_Conventions_fr/ Acte%2 °Constitutif.pdf

48

При ознакомлении с данным разделом необходимо иметь ввиду, что после принятия стандартов ФАТФ в новой редакции и в свете планируемого завершения текущего раунда процедур взаимной оценки по линии ЕАГ осуществляются существенные изменения законодательства в странах ЕврАзЭС, в связи с чем необходима проверка информации на момент прочтения на предмет ее актуальности.

49

При подготовке раздела использованы материалы Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru

50

Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Спецкнига, 2007. С. 114.

51

Официальный сайт ФАТФ // URL: http://www.fatf-gafi.org/

52

Подробнее ознакомиться с информацией о деятельности РГТФ можно на официальном сайте ЕАГ // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru/eag/regional_ bodies.php

53

Подробнее с деятельностью ЕАГ можно ознакомиться на официальном сайте Группы // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru/eag/history.php

54

Ознакомиться с обновленными стандартами ФАТФ можно на официальном сайте ФАТФ // URL: http://www.fatf-gafi.org/topics/fatfrecommendations/ documents/internationalstandardsoncombatingmoneylaunderingandthefinancing ofterrorismproliferation-thefatfrecommendations.html и ЕАГ // URL: http://www. eurasiangroup.org/ru/FATF_40.php

55

Официальный сайт Г руппы «Эгмонт» // URL: http://www.egmontgroup.org/

56

Информация по Группе «Эгмонт» // URL: URL: http://ru.wikipedia.org/wiki/ %D0%93%D1 %80%D1 %83%D0%BF%D0%BF%D0%B0_%C2%AB%D0%AD%D0 %B3%D0%BC%D0%BE%D0%BD%D1 %82%C2%BB

57

В связи с принятием Федерального закона от 28 июня 2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные закон о дате л ь н ы е акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» в настоящее время производится подготовка нормативной базы подзаконного уровня и будут определенные изменения касательно порядка взаимодействия и ответственности надзорных и правоохранительных органов, изложенных в данном разделе. В частности, планируется передача надзорных функций по сектору букмекеров в пользу ФНС России и выход прокуратуры как надзорного органа на передний план по ряду субъектов. Ожидаются и иные изменения.

58

Здесь и далее понятие «базовый Закон» используется для профильного отраслевого закона в сфере ПОД/ФТ рассматриваемой национальной юрисдикции.

59

Подробнее с деятельностью Комиссии можно ознакомиться на сайте Росфинмониторинга // URL: http://www.fedsfm.ru/activity/interaction_and_ coordination/interagency_commission/personnel

60

Положение о комиссии утверждено приказом Росфинмониторинга от

08.12.2009 № 336.

61

Функции переданы Банку России с 1 сентября 2013 г., где образована Служба Банка России по финасовым рынкам.

62

URL: http://www.rg.ru/2011 /05/24/rosdragkontrol.html

63

URL: http://www.vedomosti.ru/politics/news/5342141/rosdragkontrol_mozhet_

byt_sozdan_v_blizhajshee_vremya

64

URL: http://www.fedsfm.ru/activity/supervisory_activities

65

С момента своего выделения из структуры Генеральной прокуратуры СК России не входит в состав Межведомственной комиссии по вопросам ПОД/ФТ.

66

Подробнее деятельность ассоциации освещена на сайте // URL: http:// www.arb.ru

67

Подробнее деятельность ассоциации освещена на сайте // URL: http:// www.asros.ru/ru

68

URL: http://www.bfm.ru/articles/2012/01 /12/medvedev-brosil-pervogo-vice-premera-na-borbu-s-korrupciej.html

69

URL: http://www.kremlin.ru/news/16101

70

URL: http://www.bfm.ru/articles/2012/01 /12/medvedev-brosil-pervogo-vice-premera-na-borbu-s-korrupciej.html

71

URL: http://www.bfm.ru/articles/2012/01 /12/medvedev-brosil-pervogo-vice-premera-na-borbu-s-korrupciej.html

72

URL: http://genproc.gov.ru/genprokuror/appearances/document-495

73